アセット・デザイナーズ株式会社は、「金融サービスを通じてお客様の人生を豊かにする」を基本方針としています。その実現に向け、お客様一人一人のお悩みやニーズに合ったきめ細やかな商品・サービスをご提供し、お客様本位の業務運営を継続し続けるべく、以下に掲げる内容を宣言いたします。
当社はIFAとしての独立性・中立性を堅持する事で、提携金融機関の営業方針や商品戦略等にとらわれることなく、お客様本位の業務運営を徹底し、利益相反を排除する事でお客様の利益を追求します。
お客様に最適なご提案ができるよう日々自己研鑽に努めます。又、お客様の多様化するニーズにお応えするべく、様々な金融の知識・技能の向上に努め、質の高いサービスのご提供を目指します。
金融商品・サービスに関する情報を提供する際には、基本的なリターン、損失その他のリスク、取引条件等、お客様の投資判断に当たって必要な情報をご提供します。
又、お取引経験や金融知識、ご資産状況等に加えて金融商品・サービスの複雑さやリスク度合いを総合的に勘案し、お客様の理解度に応じて、わかりやすく説明するよう努めます。
金融アドバイザーとして高い倫理観を持ち、コンプライアンスを遵守します。又、定期的にコンプライアンス研修を実施する事で、IFAのコンプライアンス意識の向上に努めます。
お客様本位の営業を徹底する為には、IFAの労働環境も重要であると考えます。当社ではIFAに対して一切ノルマを課さず、IFA自身がお客様にとって最適であると思うご提案ができる環境を整えます。又、IFAの精神的・経済的充足感を満たすよう努める事で利益相反の発生リスクを抑えます。
当社は、お客様やご家族の将来が豊かなものとなるよう、お客様のお考えに沿った証券投資をご提案します。又、それにより資産運用がもっと身近なものとなり、広く社会に普及する一助となれるよう努めて参ります。